外國(guó)機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)提供金融信息服務(wù)管理規(guī)定

中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院新聞辦公室

中華人民共和國(guó)商務(wù)部令

中華人民共和國(guó)國(guó)家工商行政管理總局

第 7號(hào)

《外國(guó)機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)提供金融信息服務(wù)管理規(guī)定》現(xiàn)予公布，自2009年6月1日起施行。

國(guó)務(wù)院新聞辦公室主任  王 晨

商  務(wù)  部  部  長(zhǎng)  陳德銘

工商總局局長(zhǎng) 周伯華

二〇〇九年四月三十日

外國(guó)機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)提供金融信息服務(wù)管理規(guī)定

第一章 總  則

第一條 為便于外國(guó)機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)依法提供金融信息服務(wù)，滿足國(guó)內(nèi)用戶對(duì)金融信息的需求，促進(jìn)金融信息服務(wù)業(yè)健康、有序發(fā)展，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改〈國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定〉的決定》（國(guó)務(wù)院第548號(hào)令），制定本規(guī)定。

第二條 外國(guó)機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)提供金融信息服務(wù)，適用本規(guī)定。

本規(guī)定所稱外國(guó)機(jī)構(gòu)，是指外國(guó)金融信息服務(wù)提供者。

本規(guī)定所稱金融信息服務(wù)，是指向從事金融分析、金融交易、金融決策或者其他金融活動(dòng)的用戶提供可能影響金融市場(chǎng)的信息和／或者金融數(shù)據(jù)的服務(wù)。該服務(wù)不同于通訊社服務(wù)。

第三條 中國(guó)依法保障外國(guó)機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)提供金融信息服務(wù)的合法權(quán)益，為其依法提供金融信息服務(wù)提供便利。

外國(guó)機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)提供金融信息服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)法律、法規(guī)和規(guī)章。

第二章 審  批

第四條 國(guó)務(wù)院新聞辦公室為外國(guó)機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)提供金融信息服務(wù)的監(jiān)督管理機(jī)關(guān)。外國(guó)機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)提供金融信息服務(wù)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院新聞辦公室批準(zhǔn)。

未經(jīng)國(guó)務(wù)院新聞辦公室批準(zhǔn)的外國(guó)機(jī)構(gòu)，不得在中國(guó)境內(nèi)提供金融信息服務(wù)。

第五條 外國(guó)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)提供金融信息服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）在所在國(guó)家（地區(qū)）有相應(yīng)的合法資質(zhì)；

（二）在金融信息服務(wù)領(lǐng)域有良好信譽(yù)；

（三）有確定的金融信息服務(wù)業(yè)務(wù)；

（四）有良好的傳播手段和技術(shù)服務(wù)；

（五）中國(guó)法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第六條 外國(guó)機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)提供金融信息服務(wù)，需向國(guó)務(wù)院新聞辦公室申請(qǐng)，提交下列材料：

（一）該機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人簽署的書(shū)面申請(qǐng)；

（二）該機(jī)構(gòu)情況介紹；

（三）該機(jī)構(gòu)在所在國(guó)家（地區(qū)）設(shè)立的證明文本副本；

（四）擬提供金融信息服務(wù)的產(chǎn)品、欄目、說(shuō)明、信息來(lái)源和樣品的概述；

（五）傳播手段及技術(shù)服務(wù)說(shuō)明材料。

第七條 國(guó)務(wù)院新聞辦公室應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定。予以批準(zhǔn)的，發(fā)給批準(zhǔn)文件；不予批準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。

第八條 外國(guó)機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)提供金融信息服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與用戶簽訂書(shū)面合同。

外國(guó)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在首次收到本規(guī)定第七條所述批準(zhǔn)文件后30日內(nèi)，就獲得批準(zhǔn)文件前與國(guó)內(nèi)用戶簽訂的任何合同，向國(guó)務(wù)院新聞辦公室備案。獲得批準(zhǔn)的外國(guó)機(jī)構(gòu)與國(guó)內(nèi)用戶簽訂、終止任何合同，應(yīng)當(dāng)在該合同簽訂、終止后30日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院新聞辦公室備案。備案內(nèi)容包括：合同所涉信息產(chǎn)品、提供方式、用戶相關(guān)身份信息、合同期限等。已備案內(nèi)容發(fā)生變更的，外國(guó)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在變更后30日內(nèi)向國(guó)務(wù)院新聞辦公室變更備案。

第九條 外國(guó)機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)提供金融信息服務(wù)，擬變更機(jī)構(gòu)名稱、產(chǎn)品種類或者傳播手段的，應(yīng)當(dāng)至少提前30日向國(guó)務(wù)院新聞辦公室辦理變更手續(xù)。

第十條 外國(guó)機(jī)構(gòu)擬終止在中國(guó)境內(nèi)提供金融信息服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在終止業(yè)務(wù)前書(shū)面告知國(guó)務(wù)院新聞辦公室，并自終止業(yè)務(wù)之日起7日內(nèi)到國(guó)務(wù)院新聞辦公室辦理注銷手續(xù)。

第十一條 外國(guó)機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)提供金融信息服務(wù)批準(zhǔn)文件有效期為2年。批準(zhǔn)文件到期并擬繼續(xù)提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)文件到期前至少30日，持原批準(zhǔn)文件和本規(guī)定第六條所述材料向國(guó)務(wù)院新聞辦公室申請(qǐng)更新批準(zhǔn)文件。國(guó)務(wù)院新聞辦公室將依照本規(guī)定第七條的規(guī)定辦理。

第十二條 國(guó)務(wù)院新聞辦公室依法保護(hù)外國(guó)機(jī)構(gòu)依照本規(guī)定提交材料中包含的具有商業(yè)價(jià)值的信息，上述信息將僅用于監(jiān)管。

第三章 投資設(shè)立企業(yè)

第十三條 外國(guó)機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)投資設(shè)立金融信息服務(wù)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)依照中國(guó)有關(guān)法律向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)提出申請(qǐng)，并提交下列材料：

（一）國(guó)務(wù)院新聞辦公室的批準(zhǔn)文件；

（二）該機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人簽署的在中國(guó)境內(nèi)投資設(shè)立金融信息服務(wù)企業(yè)的書(shū)面申請(qǐng)；

（三）由各方投資者法定代表人或者其授權(quán)的代表簽署的金融信息服務(wù)企業(yè)的合同、章程；

（四）擬投資設(shè)立金融信息服務(wù)企業(yè)的董事會(huì)成員名單及證明文件；

（五）工商行政管理部門(mén)出具的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)；

（六）中國(guó)法律、法規(guī)規(guī)定的其他文件。

第十四條 國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定。予以批準(zhǔn)的，發(fā)給《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》；不予批準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。

第十五條 獲得批準(zhǔn)投資設(shè)立金融信息服務(wù)企業(yè)的外國(guó)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》之日起30日內(nèi)，依法向工商行政管理部門(mén)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

外商投資的金融信息服務(wù)企業(yè)變更登記事項(xiàng)或者終止的，應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記或者注銷登記。

第四章 監(jiān)督管理

第十六條 外國(guó)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍提供金融信息服務(wù)。國(guó)務(wù)院新聞辦公室對(duì)外國(guó)機(jī)構(gòu)提供金融信息服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，外國(guó)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

第十七條 外國(guó)機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)向用戶提供的金融信息，不得含有下列內(nèi)容：

（一）違反中華人民共和國(guó)憲法基本原則的；

（二）破壞中國(guó)國(guó)家統(tǒng)一、主權(quán)和領(lǐng)土完整的；

（三）危害中國(guó)國(guó)家安全和損害國(guó)家利益的；

（四）違反中國(guó)的民族、宗教政策，破壞民族團(tuán)結(jié)，宣揚(yáng)邪教的；

（五）散布虛假金融信息，擾亂經(jīng)濟(jì)秩序，破壞經(jīng)濟(jì)、金融、資本市場(chǎng)和社會(huì)穩(wěn)定的；

（六）宣揚(yáng)淫穢、色情、暴力、恐怖或者教唆犯罪的；

（七）侮辱或者誹謗他人，侵害他人合法權(quán)益的；

（八）中國(guó)法律、法規(guī)和規(guī)章禁止的其他內(nèi)容。

第十八條 國(guó)務(wù)院新聞辦公室對(duì)外國(guó)機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)提供的金融信息進(jìn)行同步審視，發(fā)現(xiàn)含有本規(guī)定第十七條所列內(nèi)容的，予以調(diào)查、處理。外國(guó)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院新聞辦公室無(wú)償提供同步審視其所提供金融信息的必要條件。

第十九條 在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的外商投資金融信息服務(wù)企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照登記注冊(cè)的經(jīng)營(yíng)范圍從事業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得開(kāi)展新聞采集業(yè)務(wù)，不得從事通訊社業(yè)務(wù)。

第二十條 國(guó)內(nèi)金融信息用戶發(fā)現(xiàn)外國(guó)機(jī)構(gòu)提供的金融信息中含有本規(guī)定第十七條所列內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院新聞辦公室舉報(bào)，并不得使用和傳播。

第五章 法律責(zé)任

第二十一條 外國(guó)機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)提供金融信息服務(wù)違反本規(guī)定的，由國(guó)務(wù)院新聞辦公室和有關(guān)部門(mén)責(zé)令改正，給予警告，并處罰款。違反其他法律法規(guī)的，由相關(guān)行政、司法機(jī)關(guān)依法處理。

第二十二條 國(guó)內(nèi)金融信息用戶向社會(huì)傳播外國(guó)機(jī)構(gòu)提供的金融信息中含有本規(guī)定第十七條所列內(nèi)容的，由國(guó)務(wù)院新聞辦公室和有關(guān)部門(mén)依法處罰。

第二十三條 國(guó)務(wù)院新聞辦公室工作人員，因玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者收受賄賂，造成嚴(yán)重后果并構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予處分。

第六章 附  則

第二十四條 香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)有關(guān)機(jī)構(gòu)，在內(nèi)地提供金融信息服務(wù)，參照適用本規(guī)定。

第二十五條 本規(guī)定自2009年6月1日起施行。本規(guī)定發(fā)布前，有關(guān)部門(mén)發(fā)布的關(guān)于金融信息服務(wù)的規(guī)定與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。

本規(guī)定施行前已獲得批準(zhǔn)在中國(guó)境內(nèi)提供金融信息服務(wù)的外國(guó)機(jī)構(gòu)，擬繼續(xù)在中國(guó)境內(nèi)提供金融信息服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定施行之日起30日內(nèi)持本規(guī)定第六條所述材料向國(guó)務(wù)院新聞辦公室提出申請(qǐng)。在國(guó)務(wù)院新聞辦公室根據(jù)本規(guī)定第七條做出決定之日前，允許其繼續(xù)提供該服務(wù)。